繼今年7月被上海證監局警示後，華寶證券再遭監管處罰。今年3月，華寶證券提交了IPO招股書，擬在滬市主板上市。

　上交所24日稱，經查，華寶證券在從事資產證券化發行承銷業務過程中未勤勉盡責，未按照相關規定發行資產支持專項計劃，未對業務人員行為進行有效管理，未對業務流程實施有效管控。有關責任人對公司上述行為負有責任，未能審慎勤勉執業。華寶證券及上述人員的行為嚴重違反了《證券公司投資銀行類業務內部控制指引》多項規定。

　上交所稱，華寶證券因資產證券化發行承銷業務違規，被上交所採取1年內不接受其提交的公司債券、資產支持證券申請文件的紀律處分。同時華寶證券5位相關責任人員則分別被處以通報批評、3年內不接受其簽字材料的紀律處分。

　截至25日，華寶證券年內共承銷了21家公司債、12家ABS（資產支持證券）。

　這並非華寶證券年內首次被處罰。今年7月，華寶證券由於網絡安全事件中存在變更重要信息系統前未充分評估技術風險、未制定全面的測試方案等違規行為，被上海證監局採取出具警示函的監管措施。

　資料顯示，華寶證券成立於2002年，是中國寶武旗下的券商，註冊資本金人民幣40億元。 值得一提的是，華寶證券正在衝擊滬市主板IPO，今年3月獲得上交所問詢。

　招股書顯示，華寶證券2022年實現營業收入10.51億元，同比增長1.15%；淨利潤1.3億元，同比下降18.75%。（深圳商報記者 陳燕青）