近日，券商龍頭中信證券(16.360, -0.02, -0.12%)遭到證監會處罰，因在兩年前違規為司度（上海）貿易有限公司（簡稱“司度”）提供融資融券業務，中信證券領下了3.08億元的罰單。

　　而做空主力司度在創立之初，還曾得到中信證券旗下的中信聯創入股，中信證券原總經理程博明曾擔任中信聯創的董事長，因此市場曾質疑其勾結外資做空。

　　除了被處以巨額罰款外，中信證券2016年業績也是表現不佳。2016年公司營業收入同比下降32.16%，凈利潤同比下降47.65%。

　　與業績一同下降的，還有2016年度高管們的薪酬。2016年中信證券現任及報告期內離任董事、監事和高級管理人員獲得3723萬元報酬，而2015年中信證券高管們合計拿到的年薪為7127萬元，近乎腰斬。

　　針對此次被處罰款，中國經濟網記者聯系了中信證券相關部門人員，但截至發稿時沒有得到回復。

　　6千萬的“融券”交易讓中信證券領重罰

　　5月24日，中信證券發布公告稱收到證監會行政處罰事先告知書，公司在2015年融資融券業務開展過程中，存在違反《證券公司監督管理條例》第八十四條“未按照規定與客戶簽訂業務合同”規定之嫌，證監會責令中信證券改正，給予警告，沒收違法所得人民幣6165萬元，并處人民幣3.08億罰款。

　　在公告中，中信證券披露了違規細節：2011年2月23日，司度公司在中信證券開立普通證券賬戶，一直未從事證券交易。根據《中信證券股份有限公司融資融券業務客戶征信授信實施細則》（2010年3月發布，沿用至2013年3月25日，以下簡稱“《實施細則》”）的規定，“在公司開戶滿半年（試點期間，開戶滿18個月）” 為開立信用賬戶的條件之一，中信證券在司度從事證券交易時間連續計算不足半年的情況下，為司度提供融資融券服務，于2012年3月12日為其開立了信用證券賬戶。

　　2012年3月19日，中信證券與司度簽訂《融資融券業務合同》，致使司度得以開展融券交易。《實施細則》由當時中信證券信用交易管理部負責人宋成牽頭制定，由分管副總經理笪新亞簽批實施。

　　截至2015年10月22日，中信證券向司度收取融券收益人民幣5288萬元，融券成本人民幣4726萬元，凈融券收益人民幣562萬元；截至2015年10月10日，中信證券向司度收取交易傭金人民幣8943萬元，扣除交易所規費人民幣3339.6萬元，凈傭金收益人民幣5603萬元；共計收益人民幣6165.6萬元。

　　中信證券曾持股司度

　　全國企業信用信息公示系統顯示，司度貿易成立于2010年2月，注冊資本為1000萬美元，主要經營范圍為從事有色金屬（貴金屬除外）、天然橡膠、豆粕、豆油、棕櫚油、菜籽油、綠豆、聚乙烯產品、精對苯二甲酸、螺紋鋼、線材以及相關產品的進出口和批發等方面的業務。

　　司度公司大股東是全球最大的對沖基金之一Citadel。另外司度創立時曾獲得中信證券的持股，深圳市中信聯合創業投資有限公司（簡稱“中信聯創”）于2010年出資100萬美元投資司度（上海）貿易有限公司，占20%股權。2014年11月，中信聯合創業將20%股權轉讓給了Citadel，司度貿易變為外商獨資企業。

　　而2015年7月末滬深兩地交易所對頻繁申報或頻繁撤銷申報，涉嫌影響證券交易價格的24個賬戶采取了限制交易措施，其中之一便是司度公司。

　　在司度賬戶被限制交易后不久，中信證券包括總經理程博明、執委會委員徐剛、劉威、葛小波等多名骨干被帶走調查。由于程博明曾擔任司度公司股東中信聯創的董事長，因此市場質疑其勾結外資做空。

　　去年4月底，中信證券總經理程博明、經紀業務發展委員會行政負責人劉軍、權益投資部負責人許駿等人涉嫌犯罪被依法批捕。

　　凈利速降48.49% 高管們收入腰斬

　　除了被處以巨額罰款外，中信證券2016年業績也是表現不佳。3月22日中信證券披露2016年年報，公司2016年實現營業收入380.02億元，同比下降32.16%；歸屬于母公司股東的凈利潤103.65億元，同比下降47.65%。

　　與業績一同下降的，還有2016年度高管們的薪酬。2016年度，中信證券現任及報告期內離任董事、監事和高級管理人員獲得3723萬元報酬，其中，已經辭去公司執行董事、董事會發展戰略委員會委員和風險管理委員會委員及主席殷可年薪約1181萬元，占去近三分之一。

　　而在2015年的年報中，中信證券高管們合計拿到的年薪為7127萬元，其中殷可年薪為816萬元，原執行董事、總經理程博明年薪為583.85萬元，原執行委員會委員徐剛持有870萬股中信證券股份，年薪為531.70萬元。葛小波持股99萬股，年薪553.15萬元；劉威持股25.2萬股，年薪748.96萬元。

　　不過，在2015年年報中顯示任期屆滿而離任的原執行委員會委員葛小波，繼續出現在2016年年報中，職務變成了財務負責人，持股數量為87萬股，但并沒有在中信證券領取報酬。

　　中國證券業協會數據顯示，2016年，國內129家證券公司實現的未經審計的營業收入、凈利潤較上年分別下降42.97%和49.57%。

　　值得一提的是，第一名與第二名的業績鴻溝在縮小。根據此前披露的業績快報，2016年國泰君安實現營業收入257.65億元，凈賺98.41億元，與中信證券的差距僅剩5億元左右。而在2015年，兩者的業績差距多達41億元。記者 蔣檸潞 關婧