國海證券1月19日一紙復牌公告，宣告了曠日持久的“蘿卜章”事件的終結。

　　已與涉事機構簽訂協議

　　公告稱國海已與全部涉事機構完成協商。處置方案顯示，國海承擔全部35.90億元信用債；利率債中，國海買斷87.30億，其余面值44.60億部分由事涉機構繼續持有，其投資收益與資金成本差額由雙方共擔；個別涉事機構2016年12月20前處置的債券，形成實際損失按比例分擔，國海分擔損失共計約0.56億。

　　國海已與24家機構簽訂了相關協議，1家機構自行承擔。

　　預計對經營業績影響有限

　　國海共承擔債券面值167.80億，按成本計入“持有至到期投資”核算。分擔的0.56億損失計入2016年當期損益。

　　持有期間，債券價格變動均不影響當期利潤，其中，131.90億利率債無違約風險；35.90億信用債絕大部分評級為AA及以上，違約風險預計有限。

　　國海證券股票及相關債券明天（1月20日）開市起復牌。

　　造“蘿卜章”者的處置方案待審議

　　公告稱，將積極配合公安機關調查，并已于1月18日董事會通過了《關于張楊等人偽造公司印章私簽債券交易協議事件處置方案的議案》。

　　相關議案尚需提交股東大會審議。

　　以下為公告全文：

　　證券代碼：000750           證券簡稱：國海證券         公告編號：2017-08

　　國海證券股份有限公司復牌公告

　　本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

　　特別提示：公司股票及相關債券自2017年1月20日開市起復牌。

　　因發生張楊等人偽造公司印章私簽債券交易協議事件（以下簡稱事件），為保證公平信息披露，維護投資者利益，避免造成公司股價異常波動，經向深圳證券交易所申請，公司股票及相關債券自2016年12月15日開市起停牌。

　　停牌期間，公司核查事實，積極采取應對措施，認真貫徹落實2016年12月20日中國證券業協會組織召開的協調會精神，與事涉機構進行了友好溝通協商，形成了相關處置方案，方案已經公司董事會審議通過。現公告如下：

　　一、事件概況

　　2016年12月14日收市后，部分媒體刊發、轉載了“國海證券一負責人失聯”等報道，內容涉及我公司已離職員工張楊等人私刻公司印章、冒用公司名義進行債券交易。公司也陸續接到一些機構來電，詢問張楊等人開展債券交易事宜，并聲稱持有相關協議。

　　公司立即對有關交易的流程審批、印章管理、債券資金等情況開展核查。核查結果顯示，相關協議從未經公司審批，也無用印登記記錄，協議所涉債券交易及資金均未經過公司賬戶體系，完全在公司體外運行。

　　12月15日，我公司向公安機關報案，并將個別事涉機構提供的蓋有偽造公司印章的協議原件提交司法鑒定。

　　12月17日，司法鑒定機構鑒定協議所蓋我公司印章系偽造，當日公安機關對案件立案，事件正式進入刑事司法程序。與此同時，公司與事涉機構保持積極溝通，核查了解相關情況。

　　12月20日，為維護債券市場穩定，中國證券業協會組織召開了公司與事涉機構的協調會。

　　會議達成共識：我公司認可與與會各方的債券交易協議，愿意與與會各方共同承擔責任。

　　有關債券由與會各方繼續持有，其中信用債風險收益由我公司全部承擔；利率債可以持有至到期，利率債投資收益與相關資金成本之差額由我公司與與會各方共擔，具體細節由我公司與與會各方協商。協調會后，公司和事涉機構友好互諒、高效務實地溝通協商，促進事件平穩有序解決。

　　目前，公司已與全部事涉機構完成協商，其中，與24家機構簽訂了相關協議，1家機構自行承擔。

　　二、事件處置方案

　　基于2016年12月20日協調會達成的共同承擔責任的共識，在相關部門督促和協調下，公司與事涉機構達成如下處置方案：

　　一是信用債全部由我公司承擔，共計面值35.90億元。

　　二是部分利率債按比例各自買斷，我公司買斷面值為87.30億元。

　　三是部分利率債由事涉機構繼續持有，其投資收益與相關資金成本之差額由我公司與事涉機構共擔，此部分共計面值44.60億元。

　　四是個別事涉機構已于2016年12月20日前對相關債券進行處置，形成實際損失的按比例分擔，我公司分擔損失共計約0.56億元。

　　綜上，我公司共承擔債券面值167.80億元。

　　其中，利率債共計131.90億元，全部為安全性和流動性高的國債、國開債，剩余期限五年以下的占5.76%，五年以上的占94.24%，加權平均票面利率為3.26%；信用債11只，共計35.90億元，其中債項評級AA及以上的9只、AA-的1只，A-1的短期融資券1只，分別占信用債總面值的94.99%、3.34%和1.67%，剩余期限（按行權日）五年以下的占96.66%，五年以上的占3.34%，加權平均票面利率為7.51%。

　　三、事件處置對公司可能造成的影響

　　因個別事涉機構于2016年12月20日前處置債券形成實際損失，我公司分擔的損失約0.56億元計入2016年當期損益，使得公司2016年度利潤總額減少約0.56億元。

　　根據企業會計準則，由我公司承擔的債券面值167.80億元全部按成本計入“持有至到期投資”核算。

　　持有期間，債券價格變動均不影響當期利潤，其中，131.90億元的利率債，不存在到期無法償還的違約風險；35.90億元的信用債，絕大部分信用評級為AA及以上，違約風險預計有限。

　　持有期間，上述債券產生的票面利息收入預計可覆蓋融資成本，預計對公司經營業績的影響有限。

　　相關債券入表后，流動性覆蓋率、凈穩定資金率、風險覆蓋率、資本杠桿率等主要風控指標均優于預警標準和監管標準。

　　四、公司擬采取的措施

　　（一）對事涉債券進行專項管理。采取積極主動的管理策略，有效控制各類風險特別是信用債的信用風險，努力提高組合收益率，最大程度維護公司和股東利益。

　　（二）積極配合公安機關對偽造我公司印章私簽債券交易協議案件進行調查，盡快徹底查清事實真相，將犯罪分子繩之以法，切實維護公司合法權益。

　　公司于2017年1月18日召開第七屆董事會第二十八次會議審議通過了《關于張楊等人偽造公司印章私簽債券交易協議事件處置方案的議案》。相關議案尚需提交股東大會審議。

　　根據深圳證券交易所《股票上市規則》、《主板上市公司規范運作指引》及《主板信息披露業務備忘錄》等有關規定，經向深圳證券交易所申請，公司股票及相關債券（“15國海債，代碼112244”、“15國海01，代碼118917”、“15國海02，代碼118923”）自2017年1月20日開市起復牌。

　　公司指定信息披露媒體為《中國證券報》、《證券時報》、《上海證券報》 、《證券日報》和巨潮資訊網http://www.cninfo.com.cn），公司發布的信息以指定信息披露媒體為準。請廣大投資者理性投資，注意投資風險。

　　特此公告。

　　國海證券股份有限公司董事會

　　二○一七年一月二十日