證監會對UBS AG及UBS Securities Asia Limited（UBSSAL）（統稱為瑞銀）作出譴責，並分別處以罰款980萬元及175萬元，原因是它們違反了多項監管規定。
涉多項系統及監控問題
證監會於2018年9月至2020年11月期間，從瑞銀的主動匯報及金管局轉介的調查結果中得悉，瑞銀的系統及監控措施出現了多項問題。
證監會調查後發現，瑞銀於2004年5月至2018年5月期間，沒有適當地披露其在研究報告涵蓋的某些香港上市公司中所擁有的財務權益。造成上述缺失的原因是瑞銀為追蹤其持股狀況而使用的舊有數據來源出現了多項數據邏輯錯誤。
香港證監會認為，瑞銀沒有以適當的技能和小心審慎的態度行事，也沒有設立充足的系統及監控措施來確保遵守適用的監管規定。
香港證監會在決定上述懲罰措施時，已考慮到包括瑞銀與證監會合作解決證監會關注事項在內的所有相關情況。
電話：（香港）852-2564 0768
（深圳）86-755-83518792 83517835 83518291
地址：香港九龍觀塘道332號香港商報大廈
