前中信證券員工違規炒股被罰 控制6個賬戶盈利超700萬

　　京華時報訊(記者敖曉波)北京監管局近日公布一則行政處罰決定書，時任中信證券股份有限公司證券營業部員工洪卓奇因違規炒股被沒收700余萬元，并處以3萬元罰款。

　　據北京證監局調查，時任中信證券股份有限公司證券營業部員工洪卓奇為證券公司從業人員，其自2013年7月15日至2014年11月10日，先后任北京國貿證券營業部資深理財顧問、北京望京證券營業部資深理財顧問、高級理財顧問。在中信證券股份有限公司任職期間，洪卓奇控制使用“孫某杰”、“祝某”、“張某平”、“郭某”、“郭某萌”、“楊某”六個證券賬戶買賣股票，累計交易金額共計639,858,149.45元，盈利為7,211,535.63元。

　　洪卓奇的上述行為明顯違反了《證券法》第四十三條第一款“證券交易所、證券公司和證券登記結算機構的從業人員、證券監督管理機構的工作人員以及法律、行政法規禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票”的規定,構成《證券法》第一百九十九條所述的違法行為。

　　至此，根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，依據《證券法》第一百九十九條的規定，北京證監局決定：沒收洪卓奇違法所得7,211,535.63元，并處以3萬元罰款。